根据区委统一部署，2023年4月27日至6月26日，区委第二巡察组对相城金控集团党总支进行了巡察。8月9日，巡察组向相城金控党总支反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

一、整改工作组织情况

集团党总支高度重视问题整改工作，针对巡察反馈的10项共28个问题，切实履行整改责任，严格按照区委第二巡察组巡察反馈意见及《相城金控党总支关于区委巡察反馈意见整改工作方案》，加强组织领导，细化整改措施，强化成果运用，坚持实事求是、务求实效、突出重点、逐项整改。

（一）严明政治责任，加强组织领导

集团党总支第一时间召开专题会议，传达学习反馈意见精神，部署相关整改工作。一是成立了以集团党总支书记为组长，党总支成员为副组长，各相关部门负责人为成员的巡察整改工作领导小组；二是专题研究制定整改方案，对照区委第二巡察组反馈的问题，细化整改方案，制定整改措施，明确任务分工和完成整改时间；三是及时召开巡察整改专题民主生活会，深入反思剖析存在问题，全面落实整改工作要求；四是定期召开巡察整改工作推进会议，分阶段调度推进整改，及时研究整改工作中的问题，确保任务落实到位、整改措施到位、问题解决到位。

（二）突出问题导向，细化整改措施

集团党总支坚持问题导向，多次召开整改部署推进会，听取整改进展情况汇报，按照整改工作方案，明确整改时间节点，确保整改任务落实落地。坚持销号处理，对能够立即整改的，立行立改；对需要一定时间解决的，具体明确措施和时限，确保在规定时限内见到明显成效；对需要长期坚持的，按照整改方案持续用力、抓实抓常。坚持层层传导压力，确保高质量高标准完成整改。

（三）强化成果运用，巩固整改成效

集团党总支切实把问题整改作为建立健全长效机制的重要措施，对照问题，认真总结反思，完善相关制度，规范日常工作，强化督察督办，各项整改工作凸显成效。不断巩固和扩大整改成果，形成相互衔接、相互配套的长效工作机制，真正使落实巡察组反馈意见整改的过程成为提高队伍凝聚力、战斗力、创造力的过程，成为推动集团高质量发展的过程。

二、整改落实情况

1．关于“学习贯彻习近平总书记重要指示批示精神有欠缺”问题的整改。

一是严格履行“第一议题”制度。集团全年组织学习习近平总书记重要指示批示和重要论述20次，重点学习了金融工作及国企改革等方面相关精神。二是扎实开展主题教育，集团党总支第一时间专题研究部署主题教育，成立集团主题教育领导小组，制定主题教育实施方案和主要工作清单，并分别在党总支和党支部两个层面深入开展主题教育，确保主题教育取得实效。三是完善现代企业制度。已出台集团党总支、总经理办公会和董事会议事清单及集团监事制度等制度文件，进一步厘清不同主体责任边界，加强党的领导融入公司治理。

2．关于“党的二十大精神学用结合不够紧密”问题的整改。

一是常态化、多形式组织学习党的二十大精神。通过党总支专题学习会（扩大）会议和“第一议题”专题会议集中学习了《党的二十大报告》、中央金融工作会议精神和习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上重要讲话精神。同时引导党员充分利用“学习强国”“青年大学习”等线上载体学习党的二十大等相关内容。二是加强与其他单位的交流共建。整改期间，集团与苏州资管、无锡锡山金投围绕业务进行党建共建，赴常熟发投、昆山创控进行交流学习，将党的理论知识与金融业务融合。

3．关于“实现国有资产保值增值的能力有待提升”问题的整改。

盈利能力方面，集团经营业绩继续保持高质量发展势头，盈利能力稳步提升，2023年度营收同比增长3.83%；利润总额同比增长13.65%。一是投资收益稳步增长，2023年度投资收益相比去年同期增幅17.11%。二是降本增效成果显著，2023年度管理费用相比去年同期下降24.64%。三是强化资金管控，压降财务费用，2023年度财务费用相比去年同期下降33.81%。基金投资收益方面，截至2023年12月末，集团直接投资、间接投资上市企业53家。集团加速走访，截至2023年12月末，走访了82家次被投企业，较去年全年50家的走访数量提升了64%。常态化开展投后委员会，全年度完成退出项目8个，贡献税收超2500万元。

4．关于“深化国企改革不够彻底”问题的整改。

一是已出台党总支议事清单，对议事决策、前置讨论等事项进行划分，进一步推动党的领导融入公司治理。后续严格按照相关要求规范落实。二是进一步理清了党总支与董事会、监事会、经理层主体职责边界，进一步完善法人治理结构并充分发挥董事会职权。三是完善集团公司治理，委派符合制度要求的人选担任集团所属公司董事、监事。

5．关于“基金引领撬动作用有欠缺”问题的整改。

推动合同履行方面，2023年以来，新增直投区内项目21笔，新增落地项目27个，基金引领撬动作用稳步提升。新落户重点项目星悦智慧医疗于2023年4月在阳澄湖镇注册，项目于2024年1月30日开工。离岸孵化器方面，金控集团将进一步利用好在京、在沪产业基金方面的资源优势，积极对接投资机构，发挥离岸载体“桥头堡”作用，为相城导入更多项目。

6．关于“风控制度执行不到位”问题的整改。

一是加强相关业务贷后管理。通过贷后检查，实时掌握企业经营情况。其他业务均已结清，新增业务并未有突破定价通知的业务。二是进一步主动履职，提升风险意识，彻底避免同类问题。

7．关于“投资管理有缺失”问题的整改。

投资基础管理方面，已完成自集团设立以来已投的项目信息的录入，并配套导入项目投前、投后相关文档。同时更新集团投资管理、投后管理等制度，按照制度要求做好风险等级管理，在投后管理过程中动态调整项目风险等级，加强风险类项目的管理。投前把关方面，借鉴学习市级国有股权投资机构的制度，并修订《相城创新产业母基金投资管理办法》，按照制度履行了业务尽调、法律尽调、专家评审和媒体公示的决策流程。投后跟踪管理方面，一是按照制度要求及时出具相关报告，整改期间出具了相关基金运行报告和估值报告。二是提高了对被投企业走访频次，2023年以来走访企业、子基金106家次，加强对项目实际运营和风险情况的了解，出具了详细的走访报告，定期、不定期向项目收取财报及重大事项的相关材料。三是出台了估值管理办法，明确不同项目的估值逻辑、细化估值方式，并对应出具基金估值报告。四是已根据集团实际，对投后管理制度进行修订。

8．关于“重大投资项目有风险”问题的整改。

集团多次参加相关项目专题协调会，协助推进ODI进程和VIE协议重组事项。积极与相关板块、机构等保持密切沟通，持续关注公司运营情况，根据项目提供的最新报告（尚未审计）显示，2023年公司营收、净利润、纳税等较上年有较大提升。目前各方在签署重组协议。后续集团将持续开展定期走访，协助属地做好相关工作。

9．关于“党总支主体责任扛得不牢”问题的整改。

一是强化党风廉政建设主体责任意识。制定并落实《中共苏州市相城金融控股（集团）有限公司总支部委员会党风廉政建设工作实施方案》和党风廉政建设主体责任清单，将其列入部门年度考核，层层传导压力。二是根据实际调整领导分工，由党总支成员分管党风廉政建设工作。三是严肃党内政治生活。对履任新职的干部进行任前廉政谈话，加强自身修养，提高自律意识。2023年11月举行新任职干部“亮身份亮目标亮预期”活动，要求新任职干部时刻守牢廉洁自律的底线。四是增强主动接受监督意识。2023年6月起集团相关会议均邀请派驻纪检监察组列席指导。

10．关于“派驻履行监督责任有缺失”问题的整改。

6月起加强与纪检组的沟通联络，三重一大、民主生活会等会议均邀请派驻纪检监察组列席指导，定期报送会议纪要。

11．关于“党风廉政和作风建设落实有欠缺”问题的整改。

一是丰富廉政教育形式。2023年8月召开作风效能工作会议。9月邀请区纪委监委相关处室为集团全体员工授课。在节前发送廉洁提醒，在微信群推送警示案例20余次，并组织党员观看警示教育片，提升廉政教育质效。二是进一步落实了内审工作，加强了对采购等关键环节、重点领域的监督，推进了内审报告问题挂号、销号、整改跟踪机制。集团内部审计小组已于2023年8月至9月完成对集团下属子公司的内审工作，针对巡察提及的相关问题予以重点关注。针对在内审过程中发现的问题，已经建立内审挂号机制，并将进行销号回顾。三是严格执行中央八项规定。

12．关于“项目采购有漏洞”问题的整改。

集团已于2023年5月修订了《苏州市相城金融控股（集团）有限公司采购管理办法》，并通过业务培训等形式，层层强宣传、步步抓落实，有力提高各部门及子公司办理采购业务的自觉性、合规性。2023年9月对相关人员进行政府采购理论、招投标理论和其他法律法规等方面的专业培训，大力提高采购人员队伍的法律意识、服务意识、配合意识、自律意识，使采购工作真正做到公开公正、廉洁高效。

13．关于“合同签订、履行不合规”问题的整改。

集团于2022年11月出台了《苏州市相城金融控股（集团）有限公司合同管理制度（试行）》，严格规范合同签订履行等流程。今后工作中合同签订、合同履行严格按照制度执行，杜绝合同金额与中标金额不符、合同后签、合同表述不严谨等问题。合同签订时遵照区里相关文件约定付款比例并严格执行，工程类项目适当提高尾款比例，并约定质保金条款。合同履行时进一步加强对投标人及考评人的调查。合同付款时根据合同具体约定对发生调整的项目进行核对，工程尾款严格按照审核结果进行支付。

14．关于“财经纪律执行不严格”问题的整改。

一是对涉及单据进行认真自查，补充相关附件。二是严格执行财经纪律。加强对原始单据的审核，对于附件不齐全的单据不予报销处理，确保原始单据准确、完整、合法、有效。三是严格执行财务管理各项制度和会计准则。常态化做好会计核算工作，做到会计科目设置规范，会计核算及时准确。四是加强业务培训。于2023年9月对各部门报销经办人员和新入职员工开展财务报销流程培训，深化员工对相关流程的认识，规范财务报销全流程。五是组织财务人员认真学习相关制度和业务知识，切实提高财务人员综合素质。

15．关于“日常管理有缺失”问题的整改。

要求相关负责部门进一步规范固定资产出租台账记录，统计整理相关台账并每月汇总。

16．关于“重要资料管理不到位”问题的整改。

2023年12月已完成自集团设立以来已投的项目信息的录入、复核及完善工作。同时，为提高办公效率、整合信息化资源，实施股权投资类电子档案线上化。

17．关于“党建责任制落实浮于表面”问题的整改。

一是提升党的领导融入公司治理工作，已出台党总支议事清单，进一步明确党组织研究讨论重大问题的前置程序。严格落实“党建入章”工作，已完成相关章程修订。二是已于2023年7月完成新一届党总支委员会选举，8月完成下属支部委员届中补选。三是根据《2023年度相城区高质量发展综合考核实施办法》，严格落实党建主体责任，加大考核力度，层层传导压力。四是党总支定期研究部署基层党建工作，已开展2023年度集团下属支部党建述职及评议考核。

18．关于“‘三重一大’制度执行有偏差”问题的整改。

一是理清治理边界。集团已分别制定党总支、总经理办公会、董事会议事清单，后续切实遵照议事清单贯彻落实。二是规范会议记录。已根据会议情况，记录会议议定过程。

19．关于“组织建设不规范”问题的整改。

2023年8月新设3个党支部，做到应建尽建，按实际情况调整党员党组织关系。同时进一步规范组织建设，持续加强组织设置、组织生活、支部换届等的管理工作。

20．关于“党员管理不严格”问题的整改。

相关人员关系已转接。后续加强集团党员管理，及时调整入职与离职党员组织关系，确保党员正常参加组织生活。

21．关于“党务工作关键环节问题突出”问题的整改。

已对发展党员相关材料进行修正，并组织党务工作者学习党员发展流程，后续严格按照程序执行，进一步加强党员档案管理。

22．关于“干部提拔不规范”问题的整改。

2023年以来，严格按照监管部门相关制度要求，在区国资办、驻国投纪检组和集团党建监察部的监督下，开展集团及下属公司三批次拟提拔人员的推荐、考察等程序，规范完成了相关干部提拔工作。

23．关于“绩效考核作用发挥不充分”问题的整改。

2023年10月制定并下发《相城金控集团及下属公司2023年度考核方案》，细化并建立科学、完善、切合实际的考核项目和标准，既保证覆盖各部门重点中心工作，又确保了准确、客观公正。根据方案进行年度考评工作，将员工个人绩效考评结果，与职级职务、薪酬奖励、推优评先等挂钩，结合实际组合运用，发挥考核激励效能。同时针对考核结果，开展绩效面谈和考核辅导，充分发挥绩效考核的教育和持续改进作用。

24．关于“人才队伍建设弱化”问题的整改。

一是加强班子建设。2023年10月以来，在区委、区政府及国资办的关心下，精心选派政治素养高、业务能力强的干部充实队伍力量，进一步配齐建强了集团领导班子。二是积极开展员工培训工作。2023年10月27日为期1个月的“储备干部”及新员工培训班正式结业，培训内容涉及拓展团建、产业类培训、党风廉政教育、领导力/管理能力培训、集团规章制度学习、摄影信息写作课程。三是加强员工思想疏导。针对近期有离职的部门，开展了针对性谈心谈话工作，听取员工所思所想，解决员工急难愁盼问题。四是加强梯队建设。集团近期对业务部门部分人员进行了提拔和岗位调整，进一步加强了业务团队的梯队建设，储备了一批表现突出的年轻干部。五是开展精准招聘。在谈心谈话过程中，进一步了解各部门人员缺口情况，更加有针对性的开展招聘工作，目前已招聘5个产业方向的投资经理。

25．关于“团建工作不够重视”问题的整改。

一是发挥党建带团建作用，丰富开展群团活动。先后开展五四青年节主题活动、七一主题党团日活动、2023年度“储备干部”和新员工培训和青年羽毛球交流赛；积极组织参加第三届漕湖金秋龙舟赛和区国资运动会。二是强化团建品牌打造。集团母基金团队获评苏州市二星青年文明号。三是规范日常管理。已按要求做好组织生活记录。集团党总支于2023年12月听取了团支部的工作汇报。

26．关于“意识形态工作落实不彻底”问题的整改。

一是严格落实意识形态工作责任制。已制定《中共苏州市相城金融控股（集团）有限公司总支部委员会贯彻落实意识形态工作责任制实施方案》，集团党总支书记以“抓好意识形态工作，举旗亮剑强根固本毫不放松”为主题向集团全体员工讲授意识形态工作专题党课。二是维护网络意识形态安全。已出台《苏州市相城金融控股（集团）有限公司网络舆情管理制度》等办法，健全突发事件和重大舆情应急处置预案。三是加强主流宣传。2023年累计在《光明网》《新华日报》等省级以上媒体刊登信息12篇，在“交汇点”“引力播”“看苏州”等主要网络媒体上发布信息22篇。四是加强员工网络行为引导。集团全体员工已签署《个人网络行为规范承诺书》，进一步规范网络行为。

27．关于“重要问题整改绕弯子、搞变通”问题的整改。

2023年8月参加省保理协会组织的相关业务培训，进一步提高业务人员专业水平与合规意识，计划2024年6月完成全部整改任务。

28．关于“有关问题表面整改、敷衍整改”问题的整改。

认真学习相关文件精神，进一步提高思想认识。在完成相关问题整改的同时，严格执行相关规定，切实加大监督力度，确保整改落实取得实效。

三、下一步全面推进整改计划

下一步，集团将继续按照区委第二巡察组的要求，不断强化政治意识和责任意识，采取坚强有力措施，坚持问题导向，强化督导落实，切实推动巡察反馈问题整改落实。

（一）进一步提升思想认识。巡察是政治体检、整改是政治任务、落实是政治担当，集团党总支将紧密围绕巡察反馈问题，坚定政治方向，提高政治站位，把抓好巡察整改作为当前和今后一个时期的重大任务，确保问题全部见底、整改取得实效。

（二）进一步压实主体责任。集团党总支坚决扛起区委巡察整改的主体责任，带头抓好巡察整改各项工作。通过定人定岗定责，建立责任清单、进度清单、效果清单，并实行销号管理，确保具体任务有人抓、问责问效有依据。

（三）进一步强化成果转化。坚持以巡察整改为契机，把整改融入日常工作、融入高质量发展、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，结合集团实际，做到全面整改、系统整改。把抓好巡察整改和做好当前各项工作紧密结合，切实做好巡察整改“后半篇文章”。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0512-65808812；邮政信箱（通讯地址）苏州市相城区高铁新城陆港街66号芯汇湖大厦17楼；电子邮箱709901154@qq.com。

中共苏州市相城金融控股（集团）有限公司总支部委员会

2024年2月4日